易方达基金管理有限公司 易方达瑞恒活泼设立夹杂型证券 投资基金基金合同 基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 二 〇 二四年八月 目 录 第一部分 媒介 一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权力义务，步履基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》(以下 简称“《信息暴露办法》”) 、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规 定》（以下简称“《流动性风险管理章程》”）和其他讨论法律法例。 益。 二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金讨论的触及基金合同当事东谈主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有迫害，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过火他讨论章程享有权力、承担义务。 基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、易方达瑞恒活泼设立夹杂型证券投资基金由基金管理东谈主依照《基金法》、 基金合同过火他讨论章程召募，并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、阛阓前 景和收益作念出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金管理东谈主依照恪尽责守、竭诚信用、严慎起劲的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外暴露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间权力义务关系的，如与基金合同有迫害，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。 六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临的 共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的异常风险，详见本基金招募说明书。 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 活设立夹杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改良和补充 过火更新 家具贵寓概要》过火更新 份额发售公告》 司法解释、行政法例以过火他对基金合同当事东谈主有料理力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其同样作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其同样作念出 的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其同样作念出 的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其同样作念出的改良 机关对其同样作念出的改良 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主 正当登记并存续或经讨论政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外 机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、转移、转托管及按期定额投资等业务 监会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服 务契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等 有限公司或接受易方达基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得回中国证监会书面证明的 日历 产清理完了，清理成果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 敞开日 步履基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，央求将其合手有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转移为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资形势 加上基金转移中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转移中转入 央求份额总和后的余额)跨越上一敞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊）及《信息暴露办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站，包括基金管理 东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子暴露网站）等媒介 变的前提下，按照一定比例挽回基金份额总额及基金份额净值 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按期入款（含契约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、认知受 限的新股及非公拓荒行股票、钞票撑合手证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 来往的债券等 净值的形势，将基金挽回投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额合手有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不 受挫伤并得到公谈对待 账户进行处置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不祥情趣的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准 备仍导致钞票价值存在要紧不祥情趣的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不确 定性的钞票 第三部分 基金的基本情况 一、基金称呼 易方达瑞恒活泼设立夹杂型证券投资基金 二、基金的类别 夹杂型证券投资基金 三、基金的运作形势 契约型敞开式 四、基金的投资办法 本基金在约束风险的前提下，追求基金钞票的适应升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金认购费具体费率按招募说明书的章程施行。 七、基金存续期限 不按期 八、其他 基金管理东谈主可根据基金执走运作情况，在对基金份额合手有东谈主利益无本体不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，加多新的基金份额类别，或取消 某基金份额类别，或对基金份额分类办法及王法进行挽回并公告，不需召开基 金份额合手有东谈主大会审议。 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时刻、发售形势、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公拓荒售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的变更销售机构的讨论公告。 销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实收受到认购央求。认购的证明以登记机构的证明成果为准。对于认购央求及认 购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当权力。 相宜法律法法例程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。 灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额合手有东谈主 整个，其中利息转份额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的规画方法在招募说明书中列示。 认购份额的规画保留到一丝点后两位，一丝点两位以后的部分四舍五入，由 此症结产生的收益或损失由基金财产承担。 三、基金份额认购金额的限制 参看招募说明书或讨论公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或讨论公告。 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 管理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法 定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案 手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基 金管理东谈主在收到中国证监会证明文献的次日对《基金合同》成效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。 二、基金合同不可成效时召募资金的处理形势 要是召募期限届满，未知足召募成效条件，基金管理东谈主应当承担下列背负： 期活期入款利息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额合手有东谈主数目和钞票领域 《基金合同》成效后，贯穿二十个使命日出现基金份额合手有东谈主数目不悦二百 东谈主或者基金钞票净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在按期证明中给予披 露；贯穿六十个使命日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会证明并提 出贬责有缠绵，如转移运作形势、与其他基金合并或者远离基金合同等，并召开基 金份额合手有东谈主大会进行表决。 法律法例或基金合同另有章程时，从其章程。 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场合 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他讨论公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的敞开日实时刻 投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往 所、深圳证券来往所的往往来往日的来往时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券来往阛阓、证券来往所来往时刻变更、其 他异常情况或根据业务需要，基金管理东谈主有权视情况对前述敞开日及敞开时刻进 行相应的挽回，但应在实施前依照《信息暴露办法》的讨论章程在章程媒介上公 告。 基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购开动公告中章程。 基金管理东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回开动公告中章程。 在详情申购开动与赎回开动时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息暴露办法》的讨论章程在章程媒介上公告申购与赎回的开动时刻。 基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购 或者赎回或者转移。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷落申购、赎回或 转移央求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 值为基准进行规画； 对该合手有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证明的份额先赎回， 后证明的份额后赎回，以详情所适用的赎回费率。 基金管理东谈主可在不违犯法律法例的情况下，对上述原则进行挽回。基金管理 东谈主必须在新王法开动实施前依照《信息暴露办法》的讨论章程在章程媒介上公告。 四、申购与赎回的方法 投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在敞开日的具体业务办理时刻内冷落 申购或赎回的央求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构证明基金份额时，申购成效。 基金份额合手有东谈主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否成效以登记机构证明为 准。基金份额合手有东谈主赎回央求顺利后，基金管理东谈主将在法律法法例程的期限内向 基金份额合手有东谈主支付赎回款项。如遇来往所或来往阛阓数据传输延伸、通信系统 故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能约束的身分 影响业务处理经由，则赎回款项的支付时刻可相应顺延。在发生无数赎回或本基 金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照 本基金合同讨论条件处理。 基金管理东谈主应以来往时刻结果前受理灵验申购和赎回央求确今日算作申购 或赎回央求日(T 日)，在往往情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有 效性进行证明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机 构章程的其他形势查询央求的证明情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给 投资东谈主。 销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定顺利，而仅代表销售 机构如实收受到申购、赎回央求。申购、赎回的证明以登记机构的证明成果为准。 对于申购央求及申购份额的证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺诈正当权力。 基金管理东谈主在不违犯法律法例的前提下，可对上述方法例则进行挽回。基金 管理东谈主应在新王法开动实施前依照《信息暴露办法》的讨论章程在章程媒介上公 告。 五、申购和赎回的数目限制 以及每次赎回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或讨论公告。 体章程请参见招募说明书或讨论公告。 申购金额上限，具体章程请参见招募说明书或讨论公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募说明书或讨论公告。 基金管理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东谈主的正当权益， 具体章程请参见讨论信息暴露文献。 回份额的数目限制，或者新增基金领域约束措施。基金管理东谈主必须在挽回前依照 《信息暴露办法》的讨论章程在章程媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 本基金份额净值的规画，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 说明书》。本基金的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。申购 的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份，上述计 算成果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。赎回金额为按实 际证明的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元 为元。上述规画成果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。 回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记 费和其他必要的手续费。基金管理东谈主对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 体的规画方法和收费形势由基金管理东谈主根据基金合同的章程详情，并在招募说明 书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内挽回费率或收费形势，并最 迟应于新的费率或收费形势实施前依照《信息暴露办法》的讨论章程在章程媒介 上公告。 场情况制定基金促销缠绵，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行径。 在基金促销行径时期，基金管理东谈主不错对投资者开展不同的费率优惠行径。 制，以确保基金估值的公谈性。舞动订价机制的讨论旨趣与操作方法应当盲从法 律法例及行业自律步履。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 额合手有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或基金管理东谈主认定的其他挫伤现存基金份额合手有东谈主 利益的情形。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 统等无法往往运行。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相障翳 50%聚首度的情形时。 的本基金总领域上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例跨越基金管理东谈主 章程确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计合手有的份额跨越单个 投资东谈主累计合手有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额跨越单个投资东谈主单日或 单笔申购金额上限时。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采选暂停接受基金申购央求的措施。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项情形之一且基金管理东谈主决定暂停申 购时，基金管理东谈主应当根据讨论章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。要是投资 东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情 况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 受赎回可能会影响或挫伤基金份额合手有东谈主利益时。 常情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系 统等无法往往运行。 形时，可暂停接受投资东谈主的赎回央求。 格且领受估值时候仍导致公允价值存在要紧不祥情趣时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当采选暂停接受基金赎回央求的措施。 发生上述情形且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额合手有东谈主赎回央求或减速 支付赎回款项时，基金管理东谈主应报中国证监会备案。若出现上述第 4 项所述情形， 按基金合同的讨论条件处理。基金份额合手有东谈主在央求赎回时可事前采纳将当日可 能未获受理部分给予破除。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东谈主应实时收复赎 回业务的办理。 九、无数赎回的情形及处理形势 若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金 转移中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转移中转入央求份额 总和后的余额)跨越前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的钞票组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有身手支付投资东谈主的一谈赎回央求时， 按往往赎回方法施行。 （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有发愤或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回央求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日持续赎回，直到一谈赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被破除。宽限的赎回央求与下一敞开日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推， 直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。 若本基金发生无数赎回且单个基金份额合手有东谈主的赎回央求跨越上一敞开日 基金总份额 10%的，基金管理东谈主有权对该单个基金份额合手有东谈主超出该比例的赎回 央求实施宽限办理，对该单个基金份额合手有东谈主剩余赎回央求与其他账户赎回央求 按前述条件处理。 （3）暂停赎回：贯穿 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为 有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎回款 项，但不得跨越 20 个使命日，并应当在章程媒介上进行公告。 当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他形势在 3 个来往日内文书基金份额合手有东谈主，说明讨论处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 讨论章程，最迟于再行敞开日在章程媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行敞开的公告。 十一、基金转移 基金管理东谈主不错根据讨论法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的转移业务，基金转移不错收取一定的转移费， 讨论王法由基金管理东谈主届时根据讨论法律法例及本基金合同的章程制定并公告， 并提前示知基金托管东谈主与讨论机构。 十二、基金的非来往过户 基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制施行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来往过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东谈主。 承袭是指基金份额合手有东谈主弃世，其合手有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额合手有东谈主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制施行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额合手有东谈主合手有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的讨论贵寓，对于相宜条件的非来往过户央求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。 十三、基金的转托管、质押 基金份额合手有东谈主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。 在条件许可的情况下，基金登记机构可依据讨论法律法例过火业务王法，办 理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。 十四、按期定额投资缠绵 基金管理东谈主不错为投资东谈主持理按期定额投资缠绵，具体王法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理按期定额投资缠绵时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在讨论公告或更新的招募说明书中所章程的按期定 额投资缠绵最低申购金额。 十五、基金的冻结妥协冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额折算 在对基金份额合手有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 十七、其时候条件练习，本基金管理东谈主在不违犯法律法例且对基金份额合手有 东谈主利益无本体不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对 上述申购和赎回的安排进行补充和挽回，或者安排本基金的一类或多类基金份额 在证券来往所上市来往、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等 业务，届时毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议，但应根据讨论法法例程进行信息 暴露。 十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或讨论公 告。 第七部分 基金合同当事东谈主及权力义务 一、基金管理东谈主 （一） 基金管理东谈主简况 称呼：易方达基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层 法定代表东谈主：刘晓艳 建设日历：2001 年 4 月 17 日 批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字 [2001]4 号 组织花样：有限背负公司 注册老本：13，244.2 万元东谈主民币 存续期限：合手续策动 讨论电话：4008818088 （二） 基金管理东谈主的权力与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法例程或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额合手有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及讨论法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度讨论法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的讨论步履进行监督和处 理； （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及讨论法律章程决定基金收益的分拨有缠绵； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转移申 请； （12）在不违犯法律法例和监管章程且对基金份额合手有东谈主利益无本体不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来往清理等款项，基金管理东谈主有权代表 基金份额合手有东谈主以基金钞票算作质押进行融资； （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓吹权力，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权力； （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券； （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益欺诈诉讼权力或者 实施其他法律步履； （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供职业的外部机构； （17）在相宜讨论法律、法例的前提下，制订和挽回讨论基金认购、申购、 赎回、转移、非来往过户、转托管和收益分拨等业务王法； （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以竭诚信用、严慎起劲的原则管理和运用 基金财产； （4）配备富有的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动形势管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金鉴别 管理，鉴别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、 《基金合同》过火他讨论章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采选妥贴合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按讨论章程规画并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明； （10）编制季度证明、中期证明和年度证明； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他讨论章程，履行信息暴露 及证明义务； （12）保守基金贸易高明，不涌现基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他讨论章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予隐私，不 向他东谈主涌现； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有缠绵，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益； （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他讨论章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 20 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时刻和形势，随时查阅到与基金讨论的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到讨论贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并文书基金托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而撤职； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理讨论基 金事务的步履承担背负； （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益欺诈诉讼权力或实施其 他法律步履； （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）施行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册； （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一） 基金托管东谈主简况 称呼：招商银行股份有限公司（简称：招商银行） 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 成随即间：1987 年 4 月 8 日 批准建设机关和批准建设文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银 复（1987）86 号文 组织花样：股份有限公司 注册老本：东谈主民币 252.20 亿元 存续时期：合手续策动 基金托管经验批文及文号：证监基金字[2002]83 号 （二） 基金托管东谈主的权力与义务 但不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法法例程或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据讨论阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来往资金 清理； （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）以竭诚信用、起劲尽责的原则合手有并安全守护基金财产； （2）建设专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备富有的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金鉴别树立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面相互独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他讨论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金讨论的要紧合同及讨论凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他讨论章程另有 章程外，在基金信息公开暴露前给予隐私，不得向他东谈主涌现； （8）复核、审查基金管理东谈主规画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径讨论的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具观念，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管理东谈主有未施行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了妥贴的措施； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他讨论贵寓 20 年以 上； （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册； （13）按章程制作讨论账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或讨论章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他讨论章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而撤职； （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； （21）施行成效的基金份额合手有东谈主大会的决定； （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额合手有东谈主 基金投资者合手有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东谈主算作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项欺诈表决权； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于： （1）考究阅读并盲从《基金合同》 、招募说明书等信息暴露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）暖和基金信息暴露，实时欺诈权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度； （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的 有限背负； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径； （7）施行成效的基金份额合手有东谈主大会的决定； （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的不妥得利； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 第八部分 基金份额合手有东谈主大会 基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。 一、召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有章程的除外： （1）远离《基金合同》； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）转移基金运作形势； （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略； （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会； （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 合手有东谈主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； （2）法律法例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内挽回本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费形势； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化； （6）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法法例程或中国 证监会许可的范围内挽回讨论认购、申购、赎回、转移、基金来往、非来往过户、 转托管、质押等业务王法； （7）在对基金份额合手有东谈主利益无本体不利影响的情况下，在法律法法例程 或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或职业； （8）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准； （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。 二、会议召集东谈主及召集形势 金管理东谈主召集。 冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得顽固、烦闷。 益登记日。 三、召开基金份额合手有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书形势 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议花样； （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形势； （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日； （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点; （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采选的具体通信形势、托付的公证机关过火联 系形势和讨论东谈主、书面表决观念寄交的截止时刻和收取形势。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决 观念的计票着力。 四、基金份额合手有东谈主出席会议的形势 基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势及法律法例、中国 证监会允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者合手有的讨论说明注解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主 的代理投票授权托付说明注解及讨论说明注解文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程； （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 花样在表决戒指日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表 决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连 续公布讨论教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的形势收取基金份额合手有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决着力； （3）本东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观念的代理东谈主，同期提交的讨论说明注解文献、受托出具书面观念的代理东谈主 出示的托付东谈主的代理投票授权托付说明注解及讨论说明注解文献相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，并与基金登记注册机构记载相符。 基金份额合手有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的合手有东谈主参加，方可 召开。 参加基金份额合手有东谈主大会的合手有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的合手有东谈主参加，方可召开。 或其他形势召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形势 进行表决，具体形势由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东谈主详情并在会议文书中 列明。 五、议事内容与方法 议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额合手有东谈主大会筹商的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的形势下，最初由大会主合手东谈主按照下列第七条章程方法详情和公 布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东谈主和 代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主算作该 次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手基金 份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和讨论形势等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。 基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转移基金运作形势、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》 、与其他基金合并以相等决议通 过方为灵验。 基金份额合手有东谈主大会采选记名形势进行投票表决。 采选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传说明注解，不然提交 相宜会议文书中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书章程的书面表决观念视为灵验表决，表决观念隐隐不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额 总和。 基金份额合手有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票成果。 （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文书表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清 点成果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。 在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。 八、成效与公告 基金份额合手有东谈主大会的决议，自表决通过之日起成效。 基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当施行成效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。 九、实施侧袋机制时期基金份额合手有东谈主大会的异常约定 若本基金实施侧袋机制，则讨论基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主鉴别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若讨论 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日讨论基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日讨论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日讨论基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）讨论基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 十、本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决 条件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致讨论内容 被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和挽回， 无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和方法 一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责远离的情形 （一） 基金管理东谈主职责远离的情形 有下列情形之一的，基金管理东谈主职责远离： （二） 基金托管东谈主职责远离的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远离： 二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换方法 （一） 基金管理东谈主的更换方法 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金管理东谈主； 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主持理基金管理业务的嘱托手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时收受。新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主核 对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主讨论的称呼字样。 （二） 基金托管东谈主的更换方法 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时收受。新任基金托管东谈主与基金管理东谈主查对基金钞票总值； 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和方法。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主后 2 日内在章程媒介上聚合公告。 第十部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、 《基金合同》过火他讨论章程签订 托管契约。 签订托管契约的目的是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值规画、收益分拨、信息暴露及相互监督等讨论事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、清理 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册和办理非来往过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托付的其他相宜条件的机构 办理。基金管理东谈主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托付代 理契约，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 清理及基金来往证明、披发红利、建立并守护基金份额合手有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。 三、基金登记机构的权力 基金登记机构享有以下权力： 章程于开动实施前在章程媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销 户之日起不得少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的职业； 第十二部分 基金的投资 一、投资办法 本基金在约束风险的前提下，追求基金钞票的适应升值。 二、投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 场所政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、 次级债、中期单子、短期融资券、可转移债券、可交换债券等） 、钞票撑合手证券、 债券回购、银行入款、权证、国债期货、股指期货、股票期权及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金为夹杂型基金，股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期 货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。权证、国债期货、股指期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依 照法律法例或监管机构的章程施行。 三、投资策略 本基金基于定量与定性相勾通的宏不雅及阛阓身分、估值及流动性身分、战略 身分中分析，详情组合中股票、债券、货币阛阓器用等钞票类别的设立比例。 在钞票设立中，本基金主要接洽：（1）宏不雅经济走势，主要通过对 GDP 增 速、工业加多值、物价水平、阛阓利率水对等宏不雅经济缠绵的分析，判断实体经 济在经济周期中所处的阶段； （2）阛阓估值与流动性，缜密追踪国表里阛阓全体 估值变化，货币供应量增速变化过火对阛阓全体资金供求的可能影响； （3）战略 身分，密切暖和国度宏不雅经济与产业经济层面讨论战略的战略导向过火变化对市 场和讨论产业的影响。 （1）行业设立策略 本基金将通过分析以下身分，对各行业的投资价值进行轮廓评估，从而详情 并动态挽回行业设立比例。 本基金将密切暖和国度讨论产业战略、策动动态，并勾通行业数据合手续追踪、 荆棘游产业链真切进行调研等方法，根据讨论行业盈利水平的横向与纵向比拟， 当令对各行业景气度周期与行业翌日盈利趋势进行研判，要点投资于景气度较高 且具有可合手续性的行业。 本基金主要通过密切追踪行业干涉者的数目、行业内各公司的竞争策略及各 公司家具或职业的阛阓份额来判断公司所处行业竞争模式的变化，要点投资于行 业竞争模式邃密的行业。 （2）个股投资策略 在行业设立的基础上，本基金将要点投资于知足基金管理东谈主以下分析圭臬的 公司：公司策动适应，盈利身手较强或具有较好的盈利预期；财务景况运行邃密， 钞票欠债结构相对合理，财务风险较小；公司治理结构合理、管理团队相对肃穆、 管理步履、具有明晰的长久愿景与企业文化、信息透明。 本基金将根据上市公司的行业性格及公司自己的特质，采纳合适的股票估值 方法。可供采纳的估值方法包括市盈率法（P/E）、市净率法（P/B）、市盈率－长 期成长法（PEG）、企业价值/销售收入(EV/SALES)、企业价值/息税折旧摊销前 利润法（EV/EBITDA）、解放现款流贴现模子（FCFF，FCFE）或股利贴现模子 （DDM）等。通过估值水中分析，基金管理东谈主力求发掘出价值被低估或估值合 理的股票。 本基金在行业分析、公司基本面分析及估值水中分析的基础上，进行股票组 合的构建。当行业、公司的基本面、股票的估值水平出现较大变化时，本基金将 对股票组合当令进行动态挽回。 本基金可投资存托凭证，本基金将勾通对宏不雅经济景况、行业景气度、公司 竞争上风、公司治理结构、估值水对等身分的分析判断，采纳投资价值高的存托 凭证进行投资。 （1）在债券投资方面，本基金将主要通过类属设立与券种采纳两个眉目进 行投资管理。在类属设立眉目，本基金勾通对宏不雅经济、阛阓利率、供求变化等 身分的轮廓分析，根据来往所阛阓与银行间阛阓类属钞票的风险收益特征，按期 对投资组合类属钞票进行优化设立和挽回，详情类属钞票的最优权重。 在券种采纳上，本基金以长久利率趋势分析为基础，勾通经济变化趋势、货 币战略及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等身分，实施积极主动 的债券投资管理。 跟着国内债券阛阓的真切发展和结构性变迁，更多债券新品种和来往花样将 加多债券投资盈利模式，本基金将密切追踪阛阓动态变化，采纳合适的介入契机， 谋求高于阛阓平均水平的投资文书。 （2）证券公司短期公司债券投资策略 本基金将根据里面的信用分析方法对可选的证券公司短期公司债券品种进 行筛选，详情投资决策。此外，本基金将对拟投资或已投资的证券公司短期公司 债券进行流动性分析和监测，尽量采纳流动性相对较好的品种进行投资，并妥贴 约束债券投资组合全体的久期，保证本基金的流动性。 （3）中小企业私募债投资策略 本基金在约束信用风险的基础上，对中小企业私募债进行投资，主要采选分 散化投资策略，约束个债合手有比例。同期，缜密追踪研究发债企业的基本面情况 变化，并据此挽回投资组合，约束投资风险。 （1）股指期货、国债期货投资策略 本基金将根据风险管理的原则，主要采纳流动性好、来往活跃的股指期货、 国债期货合约进行来往，以对冲投资组合的系统性风险、灵验管理现款流量或降 低建仓或调仓过程中的冲击成本等。 （2）股票期权、权证投资策略 股票期权、权证为本基金补助性投资器用。股票期权、权证的投资原则为有 利于基金钞票升值、约束着落风险、兑现保值和锁定收益。 （3）本基金将暖和其他金融养殖家具的推出情况，如法律法例或监管机构 允许基金投资前述养殖器用，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的章程， 制定与本基金投资办法相适合的投资策略和估值战略，在充分评估养殖家具的风 险和收益的基础上，严慎地进行投资。 变投资办法的前提下，死守法律法例的章程，相应挽回或更新投资策略，并在招 募说明书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应死守以下限制： （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%； （2）扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保合手不低于基 金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 10%； （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％； （5）本基金管理东谈主管理的一谈敞开式基金合手有一家上市公司刊行的可认知 股票，不得跨越该上市公司可认知股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组 合合手有一家上市公司刊行的可认知股票，不得跨越该上市公司可认知股票的 30%； （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之 外的身分甚至基金不相宜比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （7）本基金合手有的一谈权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％； （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金合手有的兼并权证，不得跨越该权证的 （9）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得跨越上一来往日基金资 产净值的 0.5％； （10）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票撑合手证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10％； （11）本基金合手有的一谈钞票撑合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 （12）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)钞票撑合手证券的比例，不得跨越 该钞票撑合手证券领域的 10％； （13）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票撑合手 证券，不得跨越其各样钞票撑合手证券总共领域的 10％； （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的钞票撑合手证券。 基金合手有钞票撑合手证券时期，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%； （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致； （18）本基金在职何来往日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得跨越基 金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票撑合手证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何来往日终，合手有的卖出期货合约价值不得 跨越基金合手有的股票总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，总共（轧差规画）占基金钞票的比例应当相宜《基金合同》对于 股票投资比例的讨论章程；在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得跨越上一来往日基金钞票净值的 20%； （19）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：在职何来往日 日终，本基金合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；本 基金在职何来往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券 总市值的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跨越上一来往日基金钞票净值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差 规画）应当相宜《基金合同》对于债券投资比例的讨论约定； （20）本基金参与股票期权来往的，应当相宜下列要求；基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权力金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额 现款或来往所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规画； （21）本基金基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%； （22）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跨越本基金钞票净值 的 10%； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行，与境 内上市来往的股票合并规画； （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （6）、 （14）、 （15）、 （17）项除外，因证券阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行挽回，但中国证监会规 定的异常情形除外。 基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。上述时期，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开动。 为保重基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽背负的投资； （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕来往、掌握证券来往价钱过火他不正直的证券来往行径； （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守合手有东谈主利益优先 原则，留意利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价 格施行。 的条件和要求，本基金可不受讨论限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 退却步履章程或从事关联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门章程 顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。 五、功绩比拟基准 中证 800 指数收益率×85%+中债总指数收益率×15% 本基金采纳中证 800 指数算作股票部分的功绩比拟基准，中债总指数算作固 定收益部分的功绩比拟基准。此外，本基金还参考预期的大类钞票设立比例树立 了功绩比拟基准的权重。 要是指数编制单元罢手规画编制以上指数或更正指数称呼、或今后法律法例 发生变化、或有更妥贴的、更能为阛阓开阔接受的功绩比拟基准推出、或阛阓上 出现愈加适用于本基金的功绩比拟基准的指数时，本基金管理东谈主不错根据本基金 的投资范围和投资策略，挽回基金的功绩比拟基准，但应在取得基金托管东谈主同意 后报中国证监会备案，并实时公告，毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。 六、风险收益特征 本基金为夹杂型基金，表面上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金， 高于债券型基金和货币阛阓基金。 七、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并贪图管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。 第十三部分 基金的财产 一、基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据讨论法律法例、步履性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。 四、基金财产的守护和刑事背负 本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产欺诈请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事背负外，基金财产不得被处 分。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 第十四部分 基金钞票估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金讨论的证券来往场合的来往日以及国度法律法例 章程需要对外暴露基金净值的非来往日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、养殖器用和银行入款本息、应收款项、其它投资 等钞票及欠债。 三、估值方法 （1）来往所上市的包括股票、权证等，以其估值日在证券来往所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化 或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘 价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化身分，挽回最 近来往市价，详情公允价钱； （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权和含权固定收益品种，及第第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价； （3）来往所上市来往的可转移债券，及第逐日收盘价算作估值全价； （4）来往所阛阓挂牌转让的钞票撑合手证券和私募债券，领受估值时候详情 公允价值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的兼并股票的估值方法估值；该日无来往的，配资服务以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公拓荒行未上市的股票、债券和权证，领受估值时候详情公允价 值，在估值时候难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）初度公拓荒行有明确锁按期的股票，兼并股票在来往所上市后，按交 易所上市的兼并股票的估值方法估值；非公拓荒行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会讨论章程详情公允价值。 值。 易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近来往日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错对本基金领受舞动定 价机制，以确保基金估值的公谈性。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及讨论法律法例的章程或者未能充分保重基金份额合手有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。 根据讨论法律法例，基金钞票净值规画和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金讨论的会 计问题，如经讨论各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的观念，按照 基金管理东谈主对基金钞票净值的规画成果对外给予公布。 四、估值方法 额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规 定的，从其章程。 每个使命日规画基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个使命日对基金钞票估值后， 将基金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主 对外公布。 五、估值无理的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、妥贴、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生差错时， 视为估值无理。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛错形成估值无理，导致其他当事东谈主遭遇损失的，舛错 的背负东谈主应当对由于该估值无理遭遇损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值无理处理原则”给予补偿，承担补偿背负。 上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值无理背负方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值无剃头生的用度由估值无理背负方承担； 由于估值无理背负方未实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主形成损失的，由估 值无理背负方对顺利损失承担补偿背负；若估值无理背负方如故积极配合，况兼 有协助义务确当事东谈主有富有的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值无理背负方搪塞更正的情况向讨论当事东谈主进行证明，确保估值无理已得 到更正。 （2）估值无理的背负方对讨论当事东谈主的顺利损失负责，分歧障碍损失负责， 况兼仅对估值无理的讨论顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）当基金份额净值规画差错给基金和基金份额合手有东谈主形成损失需要进行 补偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的背负，经证明 后按以下条件进行补偿： ①本基金的基金管帐背负方由基金管理东谈主担任，与本基金讨论的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行。但因基金托管东谈主特意或罪状莫得尽到复核义务的，基金托管东谈主应当承担相应 背负。 ②若基金管理东谈主规画的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此 给基金份额合手有东谈主形成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿 金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照舛错 进程各自承担相应的背负。 ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的规画成果，固然屡次再行计 算和查对或对基金管理东谈主领受的估值方法，尚不可达成一致时，为幸免不可按时 公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的规画成果对外公布。但因基金托管东谈主 特意或罪状莫得尽到复核义务的，基金托管东谈主应当承担相应背负。 ④由于基金管理东谈主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规画无理而引起的基金份额合手有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。 （4）因估值无理而得回不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值无理背负方仍搪塞估值无理负责。要是由于得回不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值无理背负 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得回不妥得利确当事 东谈主享有要求托付不妥得利的权力；要是得回不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故得回的补偿额加上如故得回的不妥得 利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值无理背负方。 （5）估值无理挽回领受尽量收复至假定未发生估值无理的正确情形的形势。 估值无理被发现后，讨论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下： （1）查明估值无剃头生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值无剃头生 的原因详情估值无理的背负方； （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理形成的损失 进行评估； （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的背负方进行 更正和补偿损失； （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值无理的更正向讨论当事东谈主进行证明。 （1）基金份额净值规画出现无理时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的措施留意损失进一步扩大。 （2）无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主；无理偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国 证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 六、暂停估值的情形 商证明后，基金管理东谈主应当暂停估值； 七、基金净值的证明 用于基金信息暴露的基金钞票净值和基金份额净值由基金管理东谈主负责规画， 基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日来往结果后规画当日的基 金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规画成果复 核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值给予公布。 八、异常情况的处理 差不算作基金钞票估值无理处理。 发送的数据无理，或国度管帐战略变更、阛阓王法变更等非基金管理东谈主与基金托 管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然如故采选必要、妥贴、合理的措施进行 查验，但未能发现无理的，由此形成的基金钞票估值无理，基金管理东谈主和基金托 管东谈主撤职补偿背负。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施摈斥或 削弱由此形成的影响。 九、实施侧袋机制时期的基金钞票估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金钞票净值和份额净值，暂停暴露侧袋账户份额净值。 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势 本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管理费的规画 方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管理费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据讨论法例及相应契约 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。 五、用度挽回 基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 法例程和基金合同约定挽回基金管理费率、基金托管费率等讨论费率。 六、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 讨论用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分拨形势是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金收益的分拨原则和支付形势，不需召开基金份额合手有东谈主大会审议； 四、收益分拨有缠绵 基金收益分拨有缠绵中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形势等内容。 五、收益分拨有缠绵的详情、公告与实施 本基金收益分拨有缠绵由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规画截止日）的时 间不得跨越 15 个使命日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规画 方法，依照《业务王法》施行。 七、实施侧袋机制时期的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 第十七部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐战略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度； 管帐核算，按照讨论章程编制基金管帐报表； 证明。 二、基金的年度审计 章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。 第十八部分 基金的信息暴露 一、本基金的信息暴露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息暴露办法》、 《基金合同》过火他讨论章程。讨论法律法例对于信息暴露的暴露形势、登载媒 介、报备形势等章程发生变化时，本基金从其最新章程。 二、信息暴露义务东谈主 本基金信息暴露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额合手有东谈主 大会的基金份额合手有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非 法东谈主组织。 本基金信息暴露义务东谈主以保护基金份额合手有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程暴露基金信息，并保证所暴露信息的真确性、准确性、 完竣性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息暴露义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予暴露的基金信 息通过章程媒介暴露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时刻和方 式查阅或者复制公开暴露的信息贵寓。 三、本基金信息暴露义务东谈主承诺公开暴露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开暴露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息暴露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。 本基金公开暴露的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开暴露的基金信息 公开暴露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概要 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权力、义务关系，明确基 金份额合手有东谈主大会召开的王法及具体方法，说明基金家具的性格等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东谈主职业等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个使命日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 贵寓概要。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在章程媒介上；基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。 （三） 《基金合同》成效公告 基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金 合同》成效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露敞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画形势及讨论申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。 （六）基金按期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明 基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在章程网站上，并将年度证明教唆性公告登载在章程报刊上。基金年 度证明中的财务管帐证明应当经过相宜《证券法》章程的管帐师事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在章程网站上，并将中期证明教唆性公告登载在章程报刊上。 基金管理东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度 证明，将季度证明登载在章程网站上，并将季度证明教唆性公告登载在章程报刊 上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。 本基金合手续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中暴露基金组搭伙 产情况过火流动性风险分析等。 证明期内出现单一投资者合手有基金份额比例达到或跨越 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金管理东谈主应当在季度证明、中期证明、年度证明等按期报 告“影响投资者决策的其他要紧信息”项下暴露该投资者的类别、证明期末合手有 份额及占比、证明期内合手有份额变化情况及家具的罕见风险，中国证监会认定的 异常情形除外。 （七）临时证明 本基金发生要紧事件，讨论信息暴露义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在章程报刊和章程网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金职业机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 制东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务讨论步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行约束东谈主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外； 生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 （八）清醒公告 在基金合同期限内，任何巨匠媒体中出现的或者在阛阓漂后传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额合手有东谈主 权益的，讨论信息暴露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开清醒。 （九）清理证明 基金合同远离的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理证明。基金财产清理小组应当将清理证明登载在章程网站上， 并将清理证明教唆性公告登载在章程报刊上。 （十）基金份额合手有东谈主大会决议 基金份额合手有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案， 并给予公告。 （十一）实施侧袋机制时期的信息暴露 本基金实施侧袋机制的，讨论信息暴露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。 （十二）中国证监会章程的其他信息 若本基金投资股指期货、证券公司短期公司债、中小企业私募债券、钞票支 合手证券、股票期权，基金管理东谈主将按讨论法律法例要求进行暴露。 六、信息暴露事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息暴露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息暴露事务。 基金信息暴露义务东谈主公开暴露基金信息，应当相宜中国证监会讨论基金信息 暴露内容与花样准则等法例的章程。 基金托管东谈主应当按照讨论法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期证明、更新的招募说明书、基金家具贵寓概要、基金清理证明等公开披 露的讨论基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证明。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊暴露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金 信息，并保证讨论报送信息的真确、准确、完竣、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上暴露信息外，还不错根据需要 在其他巨匠媒介暴露信息，然而其他巨匠媒介不得早于章程媒介暴露信息，况兼 在不同媒介上暴露兼并信息的内容应当一致。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求暴露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金往往投资操作的前提下，自主提高信息暴露职业的质地。具体要求应当相宜中 国证监会及自律王法的讨论章程。前述自主暴露如产生信息暴露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 七、信息暴露文献的存放与查阅 照章必须暴露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照讨论法律法 法例程将信息置备于公司办公场合，供社会公众查阅、复制。 第十九部分 基金合同的变更、远离与基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效，自决议成效后两日内在章程媒介公告。 二、《基金合同》的远离事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相接的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组统一承袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理证明； （5）聘用管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 证明出具法律观念书； （6）将清理证明报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨有缠绵，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经相宜《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产清理小组进行公告。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及讨论文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 第二十部分 违约背负 一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成损 害的，应当鉴别对各自的步履照章承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基 金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅限于顺利 损失。然而如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定算作或不算作而形成的损失等； 等。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东谈主利 益的前提下，《基金合同》概况持续履行的应当持续履行。非违约方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采选必要的措施，留意损失的扩大。莫得采选妥贴措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因留意损失扩大而支 出的合理用度由违约方承担。 三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可约束的身分导致业务出现差错，基金 管理东谈主和基金托管东谈主固然如故采选必要、妥贴、合理的措施进行查验，然而未能 发现无理的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主撤职赔 偿背负。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的措施摈斥由此形成的影 响。 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同讨论的争议，基 金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线贬责。不肯或者不可通过协商、长入 贬责的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南 海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。 争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续至意、起劲、尽责 地履行基金合同章程的义务，保重基金份额合手有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统帅。 第二十二部分 基金合同的着力 《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权力义务关系 的法律文献。 《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募聚首束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后成效。 《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产清理成果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。 《基金合同》原来一式六份，除上报讨论监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按讨论法律法例协 商贬责。 第二十四部分 基金合同内容摘要 一、基金份额合手有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权力、义务 （一）基金份额合手有东谈主的权力、义务 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨清理后的剩余基金财产； （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额合手有东谈主大会或者召集基金份额合手有东谈主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东谈主大会，对基金份额合手有东谈主大会 审议事项欺诈表决权； （6）查阅或者复制公开暴露的基金信息贵寓； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金职业机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 包括但不限于： （1）考究阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）暖和基金信息暴露，实时欺诈权力和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度； （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》远离的 有限背负； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径； （7）施行成效的基金份额合手有东谈主大会的决定； （8）返还在基金来往过程中因任何原因得回的不妥得利； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理东谈主的权力与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法例程或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）召集基金份额合手有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及讨论法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度讨论法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的讨论步履进行监督和处 理； （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回《基金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及讨论法律章程决定基金收益的分拨有缠绵； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和转移申 请； （12）在不违犯法律法例和监管章程且对基金份额合手有东谈主利益无本体不利影 响的前提下，为支付本基金应付的赎回、来往清理等款项，基金管理东谈主有权代表 基金份额合手有东谈主以基金钞票算作质押进行融资； （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺诈鼓吹权力，为基金的利 益欺诈因基金财产投资于证券所产生的权力； （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券； （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额合手有东谈主的利益欺诈诉讼权力或者 实施其他法律步履； （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供职业的外部机构； （17）在相宜讨论法律、法例的前提下，制订和挽回讨论基金认购、申购、 赎回、转移、非来往过户、转托管和收益分拨等业务王法； （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起，以竭诚信用、严慎起劲的原则管理和运用 基金财产； （4）配备富有的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动形势管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互独处，对所管理的不同基金鉴别 管理，鉴别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、 《基金合同》过火他讨论章程外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采选妥贴合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的章程，按讨论章程规画并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明； （10）编制季度证明、中期证明和年度证明； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他讨论章程，履行信息暴露 及证明义务； （12）保守基金贸易高明，不涌现基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他讨论章程另有章程外，在基金信息公开暴露前应予隐私，不 向他东谈主涌现； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨有缠绵，实时向基金份额合手有 东谈主分拨基金收益； （14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他讨论章程召集基金份额合手有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； （16）按章程保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相 关贵寓 20 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况兼 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时刻和形势，随时查阅到与基金讨论的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到讨论贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 并文书基金托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东谈主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而撤职； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额合手有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理讨论基 金事务的步履承担背负； （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额合手有东谈主利益欺诈诉讼权力或实施其 他法律步履； （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 成效，基金管理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）施行成效的基金份额合手有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额合手有东谈主名册； （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东谈主的权力与义务 但不限于： （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 守护基金财产； （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法法例程或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应禀报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资者的利益； （4）根据讨论阛阓王法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来往资金 清理； （5）提议召开或召集基金份额合手有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权力。 但不限于： （1）以竭诚信用、起劲尽责的原则合手有并安全守护基金财产； （2）建设专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备富有的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互独处；对所托管的不同的基金鉴别树立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面相互独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他讨论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金讨论的要紧合同及讨论凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、《基金合同》过火他讨论章程另有 章程外，在基金信息公开暴露前给予隐私，不得向他东谈主涌现； （8）复核、审查基金管理东谈主规画的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行径讨论的信息暴露事项； （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具观念，说 明基金管理东谈主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是 基金管理东谈主有未施行《基金合同》章程的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了妥贴的措施； （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他讨论贵寓 20 年以 上； （12）建立并保存基金份额合手有东谈主名册； （13）按章程制作讨论账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或讨论章程向基金份额合手有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》过火他讨论章程，召集基金份额合手有东谈主 大会或配合基金份额合手有东谈主照章召集基金份额合手有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临结果、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时证明中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而撤职； （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额合手有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； （21）施行成效的基金份额合手有东谈主大会的决定； （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额合手有东谈主大会召集、议事及表决的方法和王法 基金份额合手有东谈主大会由基金份额合手有东谈主组成，基金份额合手有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东谈主出席会议并表决。基金份额合手有东谈主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额合手有东谈主大会不设日常机构。 （一）召开事由 法律法例、中国证监会和基金合同另有章程的除外： （1）远离《基金合同》； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）转移基金运作形势； （5）提高基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬圭臬； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略； （9）变更基金份额合手有东谈主大会方法； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额合手有东谈主大会； （11）单独或总共合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规画，下同）就兼并事项书 面要求召开基金份额合手有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主权力和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 合手有东谈主大会的事项。 合手有东谈主大会： （1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； （2）法律法例要求加多的基金用度的收取； （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内挽回本基金的申购费率、调 低赎回费率或变更收费形势； （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东谈主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权力义务关系发生要紧变化； （6）基金管理东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法法例程或中国 证监会许可的范围内挽回讨论认购、申购、赎回、转移、基金来往、非来往过户、 转托管、质押等业务王法； （7）在对基金份额合手有东谈主利益无本体不利影响的情况下，在法律法法例程 或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或职业； （8）按照本基金合同的约定，变更功绩比拟基准； （9）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额合手有东谈主大会的其 他情形。 （二）会议召集东谈主及召集形势 金管理东谈主召集。 冷落书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起六旬日内召开并示知基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额合手有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额 合手有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额合手有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基 金份额合手有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开。 开基金份额合手有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得顽固、烦闷。 益登记日。 （三）召开基金份额合手有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书形势 告。基金份额合手有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议花样； （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形势； （3）有权出席基金份额合手有东谈主大会的基金份额合手有东谈主的权益登记日； （4）授权托付说明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点; （5）会务常设讨论东谈主姓名及讨论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东谈主大会所采选的具体通信形势、托付的公证机关过火联 系形势和讨论东谈主、书面表决观念寄交的截止时刻和收取形势。 决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额合手有东谈主，则应另行 书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响表决 观念的计票着力。 （四）基金份额合手有东谈主出席会议的形势 基金份额合手有东谈主大会可通过现场开会形势、通信开会形势及法律法例、中国 证监会允许的其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额合手 有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同 时相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者合手有的讨论说明注解文献、受托出席会议者出示的托付东谈主 的代理投票授权托付说明注解及讨论说明注解文献相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程； （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在 权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 花样在表决戒指日往时投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面形势进行表 决。 在同期相宜以下条件时，通信开会的形势视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连 续公布讨论教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的形势收取基金份额合手有东谈主的书面表决观念；基金托管东谈主或基金 管理东谈主经文书不参加收取书面表决观念的，不影响表决着力； （3）本东谈主顺利出具书面观念或授权他东谈主代表出具书面观念的，基金份额合手 有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额合手有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面观念的代理东谈主，同期提交的讨论说明注解文献、受托出具书面观念的代理东谈主 出示的托付东谈主的代理投票授权托付说明注解及讨论说明注解文献相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的章程，并与基金登记注册机构记载相符。 基金份额合手有东谈主大会应当有代表二分之一以上基金份额的合手有东谈主参加，方可 召开。 参加基金份额合手有东谈主大会的合手有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额合手有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额合手有东谈主大会。再行召集的基金份额合手有东谈主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的合手有东谈主参加，方可召开。 或其他形势召开，基金份额合手有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形势 进行表决，具体形势由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 面、网罗、电话、短信或其他形势，具体形势由会议召集东谈主详情并在会议文书中 列明。 （五）议事内容与方法 议事内容为关系基金份额合手有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定远离《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额合手有东谈主大会筹商的其他事项。 基金份额合手有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额合手有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的形势下，最初由大会主合手东谈主按照下列第（七）条章程方法详情 和公布监票东谈主，然后由大会主合手东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主合手大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有 东谈主和代理东谈主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主作 为该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主合手 基金份额合手有东谈主大会，不影响基金份额合手有东谈主大会作出的决议的着力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明注解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和讨论形势等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额合手有东谈主所合手每份基金份额有一票表决权。 基金份额合手有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以相等决 议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形势通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转移基金运作形势、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、与其他基金合并以相等决议通 过方为灵验。 基金份额合手有东谈主大会采选记名形势进行投票表决。 采选通信形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭传说明注解，不然提交 相宜会议文书中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议文书章程的书面表决观念视为灵验表决，表决观念隐隐不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观念的基金份额合手有东谈主所代表的基金份额 总和。 基金份额合手有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额合手有东谈主大会的主合手 东谈主应当在会议开动后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额合手有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额合手有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主应当在会议开动 后文书在出席会议的基金份额合手有东谈主中选举三名基金份额合手有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。 （2）监票东谈主应当在基金份额合手有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主合手东谈主当 场公布计票成果。 （3）要是会议主合手东谈主或基金份额合手有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀 疑，不错在文书表决成果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东谈主应当就地公布再行清 点成果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。 在通信开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决成果。 （八）成效与公告 基金份额合手有东谈主大会的决议，自表决通过之日起成效。 基金份额合手有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额合手有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在章程媒介上公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手有东谈主应当施行成效的基金份额合手有东谈主 大会的决议。成效的基金份额合手有东谈主大会决议对全体基金份额合手有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有料理力。 （九）实施侧袋机制时期基金份额合手有东谈主大会的异常约定 若本基金实施侧袋机制，则讨论基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东谈主 和侧袋份额合手有东谈主鉴别合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若讨论 基金份额合手有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东谈主 合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日讨论基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东谈主所合手有的基金份额不小于在权益登记日讨论基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日讨论基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额合手有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）讨论基金份额的合手有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额合手有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额合手有东谈主算作该次基金份额合手有东谈主大会的主合手东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额合手有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致讨论内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和调 整，无需召开基金份额合手有东谈主大会审议。 三、基金收益分拨原则、施行形势 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 讨论用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指戒指收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默 认的收益分拨形势是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 基金收益的分拨原则和支付形势，不需召开基金份额合手有东谈主大会审议； （四）收益分拨有缠绵 基金收益分拨有缠绵中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨形势等内容。 （五）收益分拨有缠绵的详情、公告与实施 本基金收益分拨有缠绵由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在章程媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润规画截止日）的时 间不得跨越 15 个使命日。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的规画 方法，依照《业务王法》施行。 （七）实施侧袋机制时期的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。 四、与基金财产管理、运用讨论用度的提真金不怕火、支付形势与比例 （一）基金用度的种类 用度。 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形势 本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.60%年费率计提。管理费的规画 方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金钞票净值 基金管理费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休 假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日规画，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的形势于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日 期顺延。 上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据讨论法例及相应契约 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 （四）实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户讨论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，讨论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。 （五）用度挽回 基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可按照基金发展情况，并根据法律法 法例程和基金合同约定挽回基金管理费率、基金托管费率等讨论费率。 （六）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 五、基金财产的投资标的和投资限制 （一）投资办法 本基金在约束风险的前提下，追求基金钞票的适应升值。 （二）投资范围 本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括创业板以过火他经 中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 场所政府债、金融债、企业债、公司债、证券公司短期公司债、中小企业私募债、 次级债、中期单子、短期融资券、可转移债券、可交换债券等）、钞票撑合手证券、 债券回购、银行入款、权证、国债期货、股指期货、股票期权及法律法例或中国 证监会允许基金投资的其他金融器用。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金不错将其纳入投 资范围。 基金的投资组合比例为： 本基金为夹杂型基金，股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%，扣除股指期 货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券 不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。权证、国债期货、股指期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依 照法律法例或监管机构的章程施行。 （三）投资限制 基金的投资组合应死守以下限制： （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例为 0%-95%； （2）扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的来往保证金后，保合手不低于基 金钞票净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券；其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等； （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 10%； （4）本基金管理东谈主管理的一谈基金合手有一家公司刊行的证券，不跨越该证 券的 10％； （5）本基金管理东谈主管理的一谈敞开式基金合手有一家上市公司刊行的可认知 股票，不得跨越该上市公司可认知股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一谈投资组 合合手有一家上市公司刊行的可认知股票，不得跨越该上市公司可认知股票的 30%； （6）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值总共不得跨越该基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之 外的身分甚至基金不相宜比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限钞票 的投资； （7）本基金合手有的一谈权证，其市值不得跨越基金钞票净值的 3％； （8）本基金管理东谈主管理的一谈基金合手有的兼并权证，不得跨越该权证的 （9）本基金在职何来往日买入权证的总金额，不得跨越上一来往日基金资 产净值的 0.5％； （10）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票撑合手证券的比例，不得跨越 基金钞票净值的 10％； （11）本基金合手有的一谈钞票撑合手证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 （12）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)钞票撑合手证券的比例，不得跨越 该钞票撑合手证券领域的 10％； （13）本基金管理东谈主管理的一谈基金投资于兼并原始权益东谈主的各样钞票撑合手 证券，不得跨越其各样钞票撑合手证券总共领域的 10％； （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的钞票撑合手证券。 基金合手有钞票撑合手证券时期，要是其信用等第下降、不再相宜投资圭臬，应在评 级证明发布之日起 3 个月内给予一谈卖出； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跨越基 金钞票净值的 40%； （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致； （18）本基金在职何来往日日终，合手有的买入股指期货合约价值不得跨越基 金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、钞票撑合手证券、买入返售金 融钞票（不含质押式回购）等；在职何来往日终，合手有的卖出期货合约价值不得 跨越基金合手有的股票总市值的 20%；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指 期货合约价值，总共（轧差规画）占基金钞票的比例应当相宜《基金合同》对于 股票投资比例的讨论章程；在职何来往日内来往(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得跨越上一来往日基金钞票净值的 20%； （19）本基金投资于国债期货，还应死守如下投资组合限制：在职何来往日 日终，本基金合手有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 15%；本 基金在职何来往日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金合手有的债券 总市值的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成 交金额不得跨越上一来往日基金钞票净值的 30%；本基金所合手有的债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，总共（轧差 规画）应当相宜《基金合同》对于债券投资比例的讨论约定； （20）本基金参与股票期权来往的，应当相宜下列要求；基金因未平仓的期 权合约支付和收取的权力金总额不得跨越基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额 现款或来往所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跨越基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数规画； （21）本基金基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%； （22）本基金投资于单只中小企业私募债的市值，不得跨越本基金钞票净值 的 10%； （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票施行，与境 内上市来往的股票合并规画； （24）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、 （6）、 （14）、 （15）、 （17）项除外，因证券阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不相宜上述 章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行挽回，但中国证监会规 定的异常情形除外。 基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的讨论约定。上述时期，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起开动。 为保重基金份额合手有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽背负的投资； （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕来往、掌握证券来往价钱过火他不正直的证券来往行径； （6）法律、行政法例和中国证监会章程退却的其他行径。 者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他要紧关联来往的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，死守合手有东谈主利益优先 原则，留意利益迫害，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公谈合理价 格施行。 的条件和要求，本基金可不受讨论限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、 退却步履章程或从事关联来往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的规 定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主可依据法律法例或监管部门章程 顺利对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额合手有东谈主大会审议。 （四）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额合手有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并贪图管帐师事 务所观念后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的章程。 六、基金钞票净值的规画方法和公告形势 （一）基金钞票总值 基金钞票总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。 （二）基金钞票净值 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金净值信息 《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在章程网站暴露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，暴露敞开日的基金份 额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站暴露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 七、基金合同消灭和远离的事由、方法以及基金财产清理形势 （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额 合手有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 效，自决议成效后两日内在章程媒介公告。 （二）《基金合同》的远离事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相接的； （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》远离情形出刻下，由基金财产清理小组统一承袭基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理证明； （5）聘用管帐师事务所对清理证明进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 证明出具法律观念书； （6）将清理证明报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余钞票的分拨 依据基金财产清理的分拨有缠绵，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的讨论要紧事项须实时公告；基金财产清理证明经相宜《证券法》 章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个使命日 内由基金财产清理小组进行公告。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及讨论文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 八、争议贬责形势 对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同讨论的争议，基 金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线贬责。不肯或者不可通过协商、长入 贬责的，任何一方均有权将争议提交华南海外经济贸易仲裁委员会，按照华南 海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。 仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有料理力，仲裁用度由败诉方承担，除非仲 裁裁决另有决定。 争议处理时期，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，持续至意、起劲、尽责 地履行基金合同章程的义务，保重基金份额合手有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统帅。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形势 《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权力义务关系 的法律文献。 《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或盖印并在募聚首束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面证明后成效。 《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产清理成果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自成效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额合手 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律料理力。 《基金合同》原来一式六份，除上报讨论监管机构一式二份外，基金管理 东谈主、基金托管东谈主各合手有二份，每份具有同等的法律着力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 本页无正文，为《易方达瑞恒活泼设立夹杂型证券投资基金基金合同》署名页。 《基金合同》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管理东谈主：易方达基金管理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章） 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表： （署名/签章） 签订地点： 签 订 日： 年 月 日
